华泰联合证券有限责任公司关于江苏省广电有

2018-01-31 07:36| 发布者: | 查看: |

  秒速赛车平台1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

  3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

  按照相关法律法规要求,对发行人情况进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;提交推荐文件后,主动配合中国证监会的审核,组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复,按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查,并与中国证监会进行专业沟通,按照上海证券交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件,并报中国证监会备案。

  信息披露审阅方面,发行人持续督导期间的信息披露文件均已由我公司保荐代表人进行事前或事后审阅。

  持续督导期内,保荐代表人分别于2015 年 12 月 16 日至 12 月 21 日、2016年12月19日至12月21日、2017年12月21日至12月25日对发行人进行现场检查,主要检查内容包括发行人的募集资金存放和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。

  2017年8月28日-31日,保荐代表人对发行人募集资金使用情况进行专项现场检查。

  发行人建立了防止持股5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方直接或间接占用上市公司资金或其他资源的制度、内部审计制度、关联交易管理制度等;公司资产完整,人员、机构、业务、财务保持完全独立,不存在关联方违规占用公司资金的情形。

  发行人根据中国证监会和上海证券交易所上市公司募集资金管理的相关规定开立了募集资金专户,建立了募集资金专户存储制度,并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募集资金的使用情况,并定期前往发行人现场检查了募集资金专户的存储和使用情况。

  发行人本次首次公开发行股票募集资金净额为312,195.08万元,投资于“增资发展公司整合全省广电网络项目”、“全省NGB基础网络建设项目”、“云媒体电视内容集成平台项目”和“广电网络资源整合项目”。截至2017年12月31日,公司募集资金已累计投入294,206.93万元,募集资金专用账户余额为27,831.81万元(含已结算利息)。

  持续督导期内,保荐代表人列席了发行人大部分现场召开的股东大会、董事会、监事会,了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定,了解发行人重大事项的决策情况。对于保荐代表人未能列席的会议,保荐代表人均事先审阅会议通知、议题,通过电子邮件、电话等方式督导发行人按规定召开。

  持续督导期内,保荐机构于2015年8月29日对发行人用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况发表核查意见,认为:江苏有线本次用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项,已经公司第三届董事会第七次会议审议通过,并经江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)进行了专项审核,履行了必要的法律程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定。江苏有线募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  保荐机构分别于2016年4月23日、2018年4月25日对发行人限售股份上市流通事项发表核查意见,认为:限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、相关规则和股东承诺,发行人与限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

  保荐机构分别于2016年4月19日、2017年4月25日、2018年4月24日对发行人年度募集资金存放和使用情况出具专项核查意见,认为:发行人严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协议,募集资金不存在被持股5%以上的主要股东占用、委托理财等情形;不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形。

  持续督导期内,保荐代表人持续关注并督促发行人及主要股东切实履行本次发行相关的承。

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